非ライセンス業務として活動する独立系戦略コーポレート・アドバイザリー会社であり、規制対象業務は適切なライセンスを有する専門家のみが遂行します。
PanEuro Special Situations Limitedは、イングランドおよびウェールズで設立された会社(会社番号13324339)であり、登記上の事務所は英国ロンドン、メイフェア、アルベマール・ストリート45番地、W1S 4JLに所在します(「PanEuro」)。PanEuro Group、PanEuro Investment Banking、PanEuro Merchant BankingおよびPanEuro Major Assetsは、PanEuro Special Situations Limitedの事業名称であり、同社のみに関するものです。「Pan Euro Financial SA」に関する明確化をご参照ください。
PanEuroは戦略的コーポレート・アドバイザリー会社です。いかなる管轄区域においても、ブローカー、ディーラー、投資ファンドマネージャー、プレースメント・エージェントとして活動しません。英国金融行為監督機構、米国証券取引委員会、その他いかなる金融・証券規制当局からも認可または規制を受けておらず、法律事務所、投資顧問、ブローカー・ディーラー、会計事務所、税務顧問、または認可を受けた工学・環境コンサルタント会社でもありません。PanEuroが公表または伝達するいかなる内容も、法律、規制、税務、会計、工学、環境または投資に関する助言を構成しません。
PanEuroのオルタナティブ資産業務は非ライセンス業務として運営され、規制対象の投資助言、売買、ポートフォリオ運用ではなく、調査、教育、プロセス支援およびリレーションシップの促進に注力しています。
PanEuroの報酬は、月次リテイナーおよび合意された固定報酬のみです。成功報酬、取引手数料、いかなる種類のコミッションも存在しません。この報酬モデルは当社の意図的かつ構造的な特徴であり、戦略的コーポレート・アドバイザリーを規制対象の仲介・売買業務から区別するモデルです。
すべての管轄区域において、投資家勧誘、証券売買、プレースメント・エージェント業務、投資ファンド運用といった規制対象業務は、適切なライセンスを有する現地の専門家によって遂行されなければならず、実際にそのように遂行されています。PanEuroの役割は、これらの規制対象アドバイザーを特定し、推薦し、調整すること、彼らのライセンス業務が機能する戦略・財務・コミュニケーションの枠組みを構築すること、そして当該紹介が関連管轄区域で規制対象業務に該当しない場合に限り、自らの機関投資家ネットワークから資本を紹介することです。
PanEuroは、英国、欧州連合、シンガポール、インドネシア、日本、オーストラリア、ニュージーランド、カナダおよび米国のクライアントにサービスを提供しています。以下の通知は、PanEuroのウェブサイト、通信および資料に一貫して適用されます。
PanEuroは金融行為監督機構の認可または規制を受けていません。その活動は、2000年金融サービス市場法(規制対象業務)2001年命令に定める規制対象業務の範囲外となるよう構成されています。通信が金融プロモーションに該当する場合、FSMA 2000(金融プロモーション)2005年命令第19条(5)項または第49条(2)項に定める者、あるいはその他適法に伝達され得る者のみを対象とします。
PanEuroは、EEA域内またはEEAに向けて、MiFID IIにいう投資サービスの提供または投資活動を行わず、AIFMDにいうオルタナティブ投資ファンドの販売も行いません。PanEuroがEEAの取引相手方に関して行動する場合、EUおよび加盟国の金融規制の範囲外となるよう構成された、固定報酬の紹介者または戦略アドバイザーとして行動します。PanEuroの資料のいかなる内容も、EEA加盟国における金融商品の募集を構成しません。
PanEuroの通信、文書および関連資料は目論見書を構成せず、シンガポール金融管理局に登録されておらず、今後も登録されません。これらは機密ベースで提供され、シンガポールの2001年証券先物法に基づく適用除外の範囲内で、機関投資家、適格投資家およびその他の関係者のみを対象としています。
PanEuroはインドネシア金融庁(OJK)のライセンスを受けていません。PanEuroの資料はインドネシアにおける証券の募集または勧誘を構成せず、インドネシア法の下で適法に伝達され得る者のみを対象としています。
PanEuroは日本の金融商品取引法に基づく登録を受けていません。PanEuroの資料は日本における金融商品取引の勧誘を構成せず、日本法の下で適法に伝達され得る者のみを対象としています。
PanEuroはオーストラリア金融サービスライセンス(AFSL)を保有していません。PanEuroの資料は金融商品に関する助言を構成せず、オーストラリア関連の案件におけるサービスは、2001年会社法(連邦)にいうホールセール・クライアントのみに提供され、規制対象の機能はAFSLライセンスを有する専門家が遂行します。
PanEuroは2013年金融市場行為法に基づくライセンスを有する提供者ではありません。PanEuroの資料は同法にいうホールセール投資家のみを対象とし、ニュージーランドにおける金融商品の規制対象募集を構成しません。
PanEuroは、カナダのいかなる州または準州の証券法制の下でもディーラーまたはアドバイザーとして登録されていません。PanEuroはカナダにおいて証券の売買または助言を行わず、NI 43-101に基づく技術報告を含む当該規制対象機能は、適切に登録されたカナダの専門家が遂行します。
PanEuroは、米国証券取引委員会、FINRA、いかなる州証券当局にもブローカー・ディーラーまたは投資顧問として登録されていません。PanEuroの資料は、米国における証券の売付けの申込みまたは買付けの申込みの勧誘を構成せず、投資家勧誘、証券執行およびS-K 1300に基づく技術報告は、適切なライセンスを有する米国の専門家のみが遂行します。
グループには、関連事業体としてBrook Capital PartnersおよびBrook Family Officeが含まれます。各社は互いに、またPanEuroの中核アドバイザリー・プラットフォームからも独立して運営されています。各社は、資本市場、スペシャル・シチュエーションズ、クロスボーダー資本助言、再建、プライベート・キャピタル、取締役会レベルの戦略助言において30年超の経験を持つ国際的マーチャント・バンカーであるPaul Brookを通じて、完全に開示された共通の関係を有しています。
Paul Brookは2011年にBrook Capital Partnersを設立しました。その後、PanEuroグループ内のプロジェクト固有の特別目的会社としてDeep Green Capitalを設立しました。この歴史的かつ継続的な関係は透明であり、すべての関係者に完全に開示されており、PanEuroの完全開示SPVポリシーの一例です。Brook Capital Partnersは、PanEuroのクライアント事例ページに事例クライアントとして掲載されています。
すべてのPanEuroの案件を規律する業務原則 — 機密保持、独立性、規制対象業務の取扱い、記録、利益相反、クライアントの利益の優先 — は、ポリシーと企業倫理に定められています。
本ページは、一般的な情報提供のためにPanEuroの規制上の立場を要約したものです。法的助言ではなく、いかなる契約条件も変更するものではありません。